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中国证监会官网近日披露了对时任中昌大数据有限企业(以下简称中昌数据)实际控制人、上海三生鸿业投资(集团)有限企业(以下简称三生鸿业)董事长兼法定代表人、时任中昌数据谢静、胡侃总经理陈建明的行政处罚决定。

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,中国证监会对陈建明、谢静、胡侃操纵“中昌数据”股票的行为进行了立案调查和审理,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。应当事人陈建明、谢静的要求,中国证监会于2021年4月6日举行听证会,听取了陈建明、谢静及其代理人的陈述和申辩。胡侃没有发表声明,为自己辩护,也没有要求听证。现在这个案件的调查和审理已经结束。

现已发现,陈建明、谢静和胡侃有以下非法事实:

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1.陈建明和其他人控制了101个证券账户的使用

根据查询笔录、资金交易记录、证券账户交易终端硬件信息等证据,2018年2月9日至2019年1月16日,陈建明、谢静、胡侃控制使用蔡默博等101个证券账户(以下简称账户组)进行“中常数据”交易。

第二,陈建明等人操纵了“中昌数据”

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2018年2月9日至2019年1月16日,陈建明因资金紧张、三生鸿业持有的“中昌数据”存在质押风险及其一致行动,安排谢静、胡侃寻找并提供证券账户及配套资金,交易“中昌数据”,以维护“中昌数据”的股价稳定。在此期间,陈建明控制的企业提供保证金和利息,胡侃和谢静增加保证金。

2018年2月9日至2019年1月16日期间,共226个交易日,所有账户组参与“中昌数据”交易,共买入1.8亿股,总买入金额28.6亿元,卖出1.8亿股,总卖出金额28.8亿元。涉案期间,账户组52个交易日的竞价交易占当前市场成交额的30%以上;98个交易日的申请数量占市场购买量的20%以上;32个交易日的销售额占市场销售额的20%以上;持有“中昌数据”162个交易日,占总股本5%以上。

2018年2月9日至2019年1月16日期间,账户组通过拉高和反转的方式影响股票交易价格和交易量。34个交易日,股价涨幅超过2%,申购交易占比超过20%;账户组证券账户“中长数据”共有83个交易日,其中反转率大于10%的有35个交易日,反转率大于20%的有19个交易日。

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2018年2月9日,账户组开始开仓,持有22.2万股。2018年12月10日,持有4619.3万股。上述期间,账户组期末持股是期初持股的208倍,股价上涨5.15%。

2018年12月11日至2019年1月9日,账户组集中力量上调中常数据股价。2018年12月11日,“中昌数据”收盘价为13.88元,较前一日上涨6.20%。2019年1月9日,“中昌数据”收盘价达到20.90元的峰值,账户组持股也达到5630.5万股的峰值。上述期间,账户组期末持股较年初增加21.89%,股价上涨59.91%。

2019年1月10日至2019年1月16日,账户组大幅减持,股价下跌35.89%。

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综上所述,2018年2月9日至2019年1月16日期间,陈建明等人控制账户组的使用,利用资金优势和持股优势持续集中交易“中昌数据”,同时在实际控制的账户之间进行交易

中国证监会认为,陈建明、谢静、胡侃的上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项规定,构成《证券法》第二百零三条所述情形。

陈建明和他的代理人提出了以下论点:第一,陈建明只希翼股价稳定在预期之上,没有操纵获利的动机和企图,也没有操纵的意图。第二,行为的主要系统是三大产业,而不是陈建明。第三,账户组由胡侃控制,交易决策由胡侃做出。第四,违法所得计算错误,处罚过重。综上,请求不予行政处罚。

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谢静和他的代理人提出了以下论点:第一,没有证据证明陈建明因个人财务限制而从事操纵。第二,谢静只是作为信使传递相关信息,没有发现账户和资金,没有控制账户交易的使用,没有具体负责与胡侃对接增加保证金,不知道胡侃控制账户交易的使用和三生鸿业提供保证金的细节。第三,案件涉及的行为是单位行为,不是个人行为。第四,处罚太重。综上,请求免除或者减轻行政处罚。

经审查,中国证监会认为:

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